El Aula Magna de la Universitat Internacional de Catalunya (UIC Barcelona)
acogió a cerca de 300 personas del mundo de la empresa y de la abogacía que
participaron en la jornada “En la mente de un compliance officer. Retos en la
defensa penal de la empresa ante un cambio de paradigma” organizada
conjuntamente por la Facultad de Derecho y el despacho de abogados Molins &
Silva - Defensa Penal.
La jornada tuvo lugar con motivo de la inauguración del nuevo Diploma de
Especialización para Compliance Officers que UIC Barcelona organiza junto con
Molins & Silva - Defensa Penal.
La reciente circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, publicada a
finales de enero, explicita los criterios con que va a interpretar el nuevo
artículo 31 bis del Código Penal. A lo largo del acto, los ponentes compartieron
estrategias de defensa frente a la nueva circular y su propia experiencia en las
respectivas empresas como compliance officer.
La jornada empezó con una conferencia a cargo de Jesús M. Silva, socio director
de Molins & Silva – Defensa Penal, quien hizo un análisis del contenido de la
circular y dio las claves de algunas estrategias para la defensa de la empresa.
Para Silva, toda la Circular está basada en una idea fuerza: la promoción de la
ética como base de la cultura corporativa. Desde este prisma “el modelo de
prevención exime de responsabilidad en tres casos: cuando se evita el delito;
cuando se detecta el delito y se pone en conocimiento de la autoridad y cuando
se procede a la restitución del objeto, reparación del daño y colaboración con
la autoridad”. Silva recalcó también que “es evidente que sin ética el derecho
penal no tiene fuerza, sin embargo la nueva circular fomenta la ética a
bastonazos”.
Seguidamente, tuvo lugar una mesa redonda en la participaron Carlos López Agudo,
chief compliance officer en CaixaBank, S. A.; Juan Jorge Gili, chief compliance
officer en Grupo Novartis y Alejandro Pérez Lafuente, director de asesoría
jurídica corporativa y de negocio y presidente del comité ético y de conducta en
Santa Lucía, S. A., Seguros y Reaseguros. Los ponentes compartieron su
experiencia como compliance officers y qué están trabajando en sus propias
empresas para implementar los modelos de prevención de delitos (MPD). En este
sentido, Carlos López Agudo compartió que en CaixaBank se intenta “concienciar
siempre que compliance somos todos en la empresa”. Tras plasmar su experiencia
en Grupo Novartis, Juan Jorge Gili, afirmó que “es importante el código de
conducta, pero es necesario enraizarlo en la cultura de la empresa". Por su
parte, Alejandro Pérez Lafuente destacó que "las entidades debemos aspirar a
algo más que la prevención penal” y que así es como trabaja en Santa Lucía, S.
A., Seguros y Reaseguros.
En palabras de la vicedecana de la Facultad de Derecho de UIC Barcelona, la Dra.
María Mut, jornadas como ésta “ratifican la apuesta de la Facultad por la
formación continua, así como por acercar a los alumnos a las nuevas tendencias y
exigencias del sector legal de la mano de profesionales de prestigio que las
viven en primera persona”.
Sobre el Diploma
de Especialización para Compliance Officers
El nuevo Diploma de Especialización para Compliance Officers se imparte
conjuntamente por el despacho Molins & Silva – Defensa Penal y UIC Barcelona. El
curso aúna los conocimientos imprescindibles en materia de derecho penal
económico y de la empresa con las particularidades de la nueva regulación. El
claustro docente está formado por profesores del ámbito universitario y abogados
especialistas en la materia. El postgrado es muy práctico y las clases se basan
en la metodología del caso. Se trabaja con problemas jurídicos reales y se
analizan normas jurídicas aplicables en el marco de las tendencias
jurisprudenciales actuales.
La Universitat Internacional de Catalunya (UIC Barcelona) nació el año 1997 con
el objetivo de ofrecer una formación universitaria integral de calidad y
promover la investigación para servir a la sociedad. Ligada al mundo empresarial
y con un marcado carácter internacional, imparte 13 grados, 7 dobles grados y
cerca de 60 programas de postgrado en los dos campus que tiene, situados en
Barcelona y Sant Cugat.