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Conocer las mejores
prácticas
en
el
campo
de
Compliance
a
través
de
sus
responsables
directos
en
empresas
de
distintos
sectores
y,
al
mismo
tiempo
analizar
el
punto
de
vista
de
jueces
fiscales
sobre
la
aplicación
del
nuevo
Código
Penal
y
las
empresas,
son
dos
de
los
objetivos
de
este
I
Congreso
Nacional
de
Compliance
que
ha
tenido
una
gran
acogida
entre
expertos
en
la
materia,
abogados
y
asesores
jurídicos
de
empresa,
ahora
muchos
de
ellos
convertidos
en
Compliance
Officer.
Junto
con
las
prácticas
descritas
supimos
tras
la
intervención
de
Helena
Prieto,
de
la
secretaría
técnica
de
la
FGE,
que
la
Fiscalia
emitirá
en
los
próximos
días
una
circular
donde
aclarará
a
empresas
y
fiscales
que
requisitos
se
esperan
de
los
programas
de
cumplimiento
normativo
para
que
realmente
se
consideren
eficientes.
Es
evidente
que
es
una
buena
noticia,
a
falta
de
un
Reglamento
que
aclarece
ciertas
cuestiones
sobre
cumplimiento
normativo
esta
circular
será
un
elemento
clave
para
conocer
cómo
deben
implementarse
los
diferentes
modelos
de
cumplimiento
normativo.
Una
de
las
intervenciones
más
esperadas
fue
la
del
magistrado
de
la
Sala
Penal
del
Tribunal
Supremo,
José
Manuel
Maza,
con
él
pudimos
hablar
en
el
intervalo
de
este
Congreso
Nacional
de
Compliance.
En
su
exposición
analizó
la
puesta
en
marcha
del
compliance
como
sistema
preventivo
en
las
empresas
y su
evolución,
así
como
la
definición
de
la
responsabilidad
de
los
diferentes
agentes
en
la
empresa,
personas
físicas
y
jurídicas:
“
Reconozco
que
mi
opinión
ha
evolucionado
del
agnosticismo
de
la
reforma
a
posiciones
más
de
defensa
de
la
misma.
Ahora
puede
ser
muy
útil
este
sistema,
sobre
todo
para
perseguir
delitos
graves
económicos”,
comentó.
Y es
que
a
cambio
de
ciertos
beneficios
procesales
la
colaboración
de
la
persona
jurídica
para
frenar
ese
delito
está
ahora
sobre
la
mesa.
“El
único
riesgo
que
hay
es
la
necesidad
que
el
procedimiento
penal
lo
lleve
de
una
vez
por
todas
el
fiscal
y no
el
juez
instructor
como
es
ahora
el
caso
para
que
haya
ese
margen
de
negociación
con
la
persona
jurídica”;
indicó.
También
nos
indica
que
ha
habido
pocas
sentencias
sobre
este
tema,
“algunas
de
conformidad,
donde
se
ve
que
no
se
ha
entendido
bien
lo
que
es
el
compliance”.
Y
recuerda
que
éste
es
un
sistema
nuevo
en
nuestro
Código
Penal.
Sobre
las
diferentes
responsabilidades
que
hay
en
la
persona
jurídica
cuando
se
comete
un
delito
Maza
comentó
que
“hay
una
responsabilidad
de
la
persona
física
que
es
la
de
toda
la
vida
con
delitos
claros
que
ya
se
conocen.
Ahora
se
introduce
la
responsabilidad
de
la
persona
jurídica
con
unos
perfiles
novedosos
algo
complejos.
También
estará
la
responsabilidad
de
los
que
no
implementan
los
mecanismos
de
riesgos
siendo
los
responsables
en
la
empresa,
regulada
en
el
borrador
en
un
artículo
que
luego
se
eliminó.
Ahora
no
existe
en
la
actualidad
y
creo
que
es
fundamental
que
exista”,
subrayó.
Para
este
magistrado
sería
bueno
que
se
regulase
esa
práctica,
como
lo
tiene
el
compliance
officer,
el
garante
de
los
sistemas
en
cada
empresa.
“Si
no
interviene
y
conoce
de
un
delito
podría
ser
acusado
de
la
comisión
del
delito
aunque
no
lo
hubiera
realizado
él,
si
estuviera
dentro
de
sus
competencias”,
destacó.
Para
Maza
hay
que
evitar
que
con
el
compliance
las
empresas
tengan
una
puerta
abierta
para
delinquir
“siempre
detrás
de
las
personas
jurídicas
hay
personas
físicas
y
habría
que
introducirse
en
la
reforma”
 Este
Magistrado
de
la
Sala
Penal
del
Supremo
abordó
en
su
intervención
de
la
tarde
la
necesidad
de
que
el
cumplimiento
normativo
cuente
con
un
reglamento
que
aclare
diferentes
aspectos
relacionados
con
el
desarrollo
de
esta
actividad.
De
hecho,
muchos
juristas
señalan
las
luces
y
sombras
del
compliance,
sistemas
normativos
que
se
desarrollan
sin
tener
unos
parámetros
claros
de
lo
que
hay
que
hacer:
“En
Italia
hay
un
Decreto
que
sirve
como
Reglamento
del
funcionamiento
del
compliance
que
algo
se
ha
copiado
en
nuestro
país
e
introducido
en
el
propio
Código
Penal.
De
hecho
sabemos
que
la
Fiscalía
emitirá
una
circular
en
los
próximos
días
para
dejar
claro
si
la
persona
jurídica
tendrá
los
controles
debidos
en
un
sistema
de
cumplimiento
normativo.
“Al
mismo
tiempo
desde
AENOR
e
ISO
Internacional
hay
un
movimiento
internacional
para
establecer
criterios
de
homogeneización
normativa
para
que
se
exijan
en
materia
de
compliance
los
mismos
requisitos
a
empresas
españolas
que
a
otras
ubicadas
en
otros
países”,
destacó.
De
hecho
nos
anunció
que
ya
hay
una
norma
ISO
internacional
que
define
un
buen
cumplimiento
normativo.
Una reforma penal
necesariaa
Alain Casanovas,
es
el
director
académico
de
este
Congreso
y el
socio
responsable
del
área
de
Compliance
en
KPMG
Abogados.
Una
de
las
personas
que
mejor
vio
hace
tiempo
lo
que
venía
en
cuanto
cumplimiento
normativo.
En
esta
entrevista,
ya
anticipada
lo
que
acaba
de
venir
al
mundo
de
la
empresa,
http://goo.gl/nM1fT6,.
“El
evento
ha
sido
un
éxito.
A
poco
de
ponerse
en
marcha
todas
las
plazas
estaban
cubiertas.
Es
muy
interesante
ver
la
concienciación
que
hay
a
nivel
empresarial
sobre
estas
cuestiones”,
subrayó.
Y es
que
entre
ponentes
y
asistentes
encontramos
a
profesionales
de
empresa
de
primera
línea,
muchos
de
ellos
encargados
del
cumplimiento
normativo
en
su
organización.
“Ahora
con
el
cambio
normativo
efectuado
se
ha
clarificado
la
reforma
del
2010
sobre
esta
materia
que
era
somera
y
con
poco
definida.
Esto
ha
hecho
que
las
empresas
se
hayan
sensibilizado
más
sobre
estos
temas”,
apunta.
Para
este
experto
en
cumplimiento
una
de
las
claves
del
sistema
es
blindar
de
forma
laboral
al
Compliance
Officer
para
que
pueda
hacer
su
trabajo.
“Debe
haber
mecanismos
que
respalden
su
independencia
y
autonomía
de
gestión”,
recalca.
|
Los expertos advierten que la gran empresa ha tomado conciencia de la necesidad de contar con ese cumplimiento normativo, Sin embargo, desde la pyme aún hay mucho desconocimiento y los abogados, asesores de las compañías, tienen que hacer pedagogía al respecto |
Cara
de
satisfacción
tiene
Silvia
Enseñat,
presidenta
de
ASCOM,
http://goo.gl/8hjfva,
entidad
que
acaba
de
cumplir
un
año
de
asistencia
en
defensa
y
formación
de
la
figura
de
los
Compliance
Officer:
“Ha
sido
un
éxito
de
asistencia
y
por
desgracia
muchas
solicitudes
han
quedado
sin
responder.
Estoy
seguro
que
les
veremos
en
el
Congreso
del
año
que
viene”.
Para
esta
experta
en
cumplimiento
lo
mejor
del
evento
es
el
enfoque
transversal
del
mismo
con
opiniones
de
magistrados,
fiscales
y
los
propios
Compliance
Officer,
estos
desde
su
punto
de
vista
práctica,
sobre
estos
sistemas
de
cumplimiento.
“para
nosotros
la
figura
del
Compliance
es
más
antigua
que
la
última
reforma
penal.
Hay
sectores
como
el
financiero
o el
farmacéutico
que
ya
tenía
medidas
similares
a
las
que
ahora
se
pide
para
muchas
empresas”,
recalca.
Reconoce
que
su
asociación
recibe
muchas
consultas
sobre
estos
temas.
“A
nadie
ya
le
cabe
duda
que
la
figura
del
Compliance
Officer
es
una
nueva
profesión
emergente”
Abogados que
asesoran
a
empresas
Encontramos
a
Xavier
Ribas,
con
el
que
hablamos
hace
unos
días,
http://goo.gl/H9TXmP,
con
Miquel
Fortuny,
dos
abogados
especializados
en
materia
de
compliance.
En
opinión
de
Ribas
“un
Congreso
de
este
tipo
te
ayuda
a
saber
lo
que
hacen
grandes
empresas
en
materia
de
Corporate
Compliance,
donde
cada
sector
es
un
mundo”.
A su
juicio,
es
una
buena
señal
que
la
Fiscalía
vaya
a
preparar
una
circular
donde
se
den
pautas
de
qué
definen
los
buenos
sistemas
de
cumplimiento
normativo.
“De
esta
forma
se
sabrá
si
un
modelo
de
prevención
y
control
del
delito
en
la
empresa
es
eficaz”,
indicó.
En
un
encuentro
de
este
tipo
el
asistente
ha
podido
contrastar
la
opinión
de
magistrados,
fiscales
y a
nivel
de
empresarial
sobre
estos
sistemas
de
cumplimiento
normativo
que
desde
el 1
de
julio
son
obligatorios
en
las
empresas.
“Llama
la
atención
que
hay
modelos
de
compliance,
como
nos
lo
han
comentado
en
este
evento,
que
han
llegado
a
gran
detalle”,
afirmó.
A su
juicio,
encontrar
modelos
de
cumplimiento
normativo
en
pymes
no
será
sencillo
porque
tantos
países
como
EEUU
o
menos
avanzados
como
España
denotan
esa
falta
de
conocimiento
de
esta
problemática.
En
opinión
de
Fortuny
,
quien
ha
puesto
en
marcha
Complia,
consultora
en
temas
de
compliance
como
ya
señaló
a
nuestra
revista
digital,
http://goo.gl/snbBfs,
“con
un
evento
de
estas
características
uno
puede
ver
las
partes
prácticas
de
los
sistemas
de
cumplimiento
normativo
que
hay
en
multinacionales
y
empresas
de
gran
tamaño”.
Para
este
experto
es
fundamental
contar
con
criterios
concretos
en
el
ejercicio
profesional
de
la
figura
del
Compliance
Officer,
tanto
en
el
desarrollo
de
programa
de
compliance
como
en
los
programas
de
defensa
corporativa.
“No
podemos
olvidar
que
ahora
mismo
la
tradición
de
compliance
está
en
la
gran
empresa
y
que
llegue
a la
pyme
aún
costará”,
señala.
A
juicio
de
este
experto
las
empresas
han
respondido
a la
reforma
del
pasado
1 de
julio
“hay
inquietudes
y
ganas
de
analizar
la
situación
y
aplicar
dicha
normativa.
Salvo
excepciones,
creo
que
la
mayor
parte
de
las
empresas
se
están
tomando
en
serio
este
desafío
normativo,
al
tener
importancia
esta
medida
en
su
cuenta
de
resultados”.
Rosa Manrubia,
abogada
de
Cartagena,
también
ha
acudido
a
este
Congreso
Nacional
de
Compliance.
“Nadie
duda
que
la
responsabilidad
penal
de
las
personas
jurídicas
ha
generado
un
cambio
importante
en
el
derecho
penal
de
la
empresa.
Ahora
las
compañías
tendrá
que
tomar
esas
medidas
para
prevenir
o
exonerar
la
culpabilidad
del
delito”,
explica.
Para
esta
letrada
es
interesante
conocer
qué
hacen
las
grandes
empresas
en
materia
de
cumplimiento
normativo
“aunque
la
realidad
de
la
pyme
es
otra
diferente.
Ahora
en
nuestro
despacho
el
compliance
forma
parte
de
nuestro
portfolio
de
servicios
jurídicos.
Estamos
convencidos
que
esta
práctica
puede
ser
interesante
para
nuestros
clientes”,
señala.
Sobre
las
pymes
y
compliance
nuestra
entrevistada
reconoce
que
se
debe
hacer
mucha
pedagogía
para
que
las
pequeñas
empresas
conozcan
realmente
la
repercusión
de
poder
contar
con
un
sistema
de
cumplimiento
normativo
adecuado
a
cada
entidad.
“Por
desgracia,
en
un
país
como
el
nuestro
las
cosas
se
entienden
cuando
pasan
o
cuando
te
llega
una
sanción.
Tener
una
sanción
influirá
en
tu
reputación
y
hará
perder
a
esas
empresas
beneficios
fiscales
como
los
que
ofrece
la
Seguridad
Social,
entre
otros”.
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