CÍRCULO LEGAL
celebró el miércoles 28 su VI Desayuno Formativo, dentro de su ciclo sobre
Responsabilidad Penal Corporativa y Compliance, en el que se pasó revista a los
importantes cambios introducidos recientemente en el Código Penal en cuanto al
régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. El acto contó con
las intervenciones del Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo
Excmo. José Manuel Maza Martín junto con las de Diego Cabezuela, Director
Jurídico de Círculo Legal, y Fernando Lacasa, Socio de Forensic de Grant
Thornton. Hubo coincidencia general en la urgencia de que las empresas españolas
implementen, o actualicen en su caso, sus programas de prevención penal (compliance)
así como en el destacado papel que el Código impone ahora a las personas
jurídicas en la prevención e investigación de los delitos; y también de la toma
de conciencia que se ha producido por fin en el mundo empresarial sobre los
nuevos riesgos penales.
Una de las más interesantes cuestiones que se suscitaron fue la del alcance de
la responsabilidad penal del compliance officcer y la inseguridad jurídica que
plantea su falta de definición legal, cuando la realidad es que existen ya gran
cantidad de procesos penales en curso contra personas jurídicas, algunos de
notable complejidad y con muchas personas imputadas. El Magistrado Sr. Maza
señaló que, en su opinión, el compliance officer responderá siempre y cuando se
haya cometido un delito en el seno de la empresa, sea conocedor del mismo y
haya dejado de ponerlo en conocimiento de los administradores o de las
autoridades. En todo caso abogó por la elaboración de un estatuto del
compliance officer, que determine claramente sus funciones, garantice su
autonomía y establezca el alcance de su responsabilidad.
Fue también tratado el tema de la insuficiencia de las certificaciones de los
programas de prevención penal, que empiezan a surgir en el mercado, para
garantizar la indemnidad penal de las empresas cuando sus administradores o
empleados hayan incurrido en hechos delictivos. Fernando Lacasa, de Grant
Thornton señaló que los jueces siempre analizarán los sistemas de control con
arreglo al principio de libre valoración de la prueba y que, por lo tanto
contar, con una certificación, aunque sea un indicio positivo, no podrá
asegurar, en forma alguna, la exención de responsabilidad penal.
Al acto asistieron un elevado número de abogados in house, directivos de
empresas y compliance officer. Dada la fuerte demanda de asistencia a este
ciclo de Desayunos formativos, Carmen González, socia de CIRCULO LEGAL ha
adelantado a LAWYERPRESS la organización de dos nuevos eventos para el próximo
mes de Noviembre.
