|
En
vísperas
de
la
reforma
penal,
los
profesionales
en
compliance
crean
su
propia
asociación
 Constituida
el
pasado
mes
de
mayo,
en
la
tarde
de
ayer
tuvo
lugar
la
presentación
de
la
Asociación
Española
de
Compliance
en
ICADE-COMILLAs
en
un
evento
al
que
acudieron
diferentes
juristas
y
empresarios.
Fue
Miguel
Temboury,
subsecretario
de
Estado
de
Economía
y
Competitividad,
el
padrino
oficial
de
esta
asociación
que
pretende
profesionalizar
la
gestión
del
compliance
officer,
experto
que
tienen
las
organizaciones
de
cara
a
prevenir
todo
tipo
de
delitos
desde
el
cumplimiento
normativo.
ASCOM
tiene
pensado
en
colaboración
con
la
propia
Universidad
de
COMILLAS
de
crear
una
certificación
de
cara
a
homologar
los
conocimientos
de
este
profesional,
clave
en
las
empresas
y
que
la
próxima
reforma
del
Código
Penal
va a
poner
aún
más
de
actualidad,
por
la
necesidad
que
tengan
las
compañías
que
presenten
sus
cuentas
anuales
de
forma
normal
de
contar
con
un
compliace
officer
en
su
seno.
Hablamos
con
Sylvia
Enseñat,
presidenta
y
Teresa
Serrano,
vicepresidenta
de
la
entidad,
antes
de
que
tenga
lugar
este
acto
de
presentación
en
sociedad.
“Es
evidente
que
se
habla
mucho
del
compliance
y de
la
figura
del
compliance
officer,
pero
realmente
no
se
sabe
lo
que
hace.
Los
compliance
officer
son
los
profesionales
que
se
ocupan
de
intentar
prevenir
situaciones
de
corrupción;
fraude
interno
o
prácticas
fraudulentas
con
los
clientes,
como
algunos
de
los
riesgos
que
gestionan”,
comentan.
Y
diferencian
al
responsable
legal
de
la
firma
de
este
perfil,
en
el
que
hay
un
comportamiento
ético
importante.
“Es
muy
importante
que
la
labor
de
este
profesional
esté
respaldada
por
la
dirección
de
la
empresa;
se
trata
que
esa
cultura
ética
vaya
desde
la
cúpula
empresarial
hacia
abajo”,
comenta
Serrano.
ASCOM
que
aglutina
sobre
todo
a
expertos
en
compliance
officer
trabaja
ya
con
la
propia
ICADE-
COMILLAS
en
crear
una
certificación
profesional
a
dos
niveles,
uno
más
de
iniciación
y
otro
más
de
especialización
para
garantizar
los
conocimientos
de
esos
profesionales
que
tendrá
que
hacer
ese
curso
y
aprobar
un
examen
de
capacitación
:”
Habrá
por
tanto
módulos
de
especialización
en
el
sector
energético,
farmacéutico,
financiero,
sector
de
la
distribución,
telecomunicaciones
y
transporte”,
explica
Enseñat.
Al
mismo
tiempo
creará
una
Bolsa
de
trabajo
de
cara
a
aquellos
profesionales
que
deseen
mejorar
su
situación
laboral
y
orientar
a
las
empresas
que
busquen
estos
expertos
en
compliance.
A la
propia
presidenta
de
ASCOM
no
se
le
escapa
que
la
próxima
aprobación
de
la
reforma
del
Código
Penal
convertirá
al
compliance
en
un
elemento
clave
en
toda
la
economía.
“Ya
no
solo
serán
los
sectores
regulados
los
que
tengan
que
contar
con
esos
compliance
officer
sino
que
cualquier
empresa
tendrá
que
disponer
de
ese
profesional
que
analice
los
riesgos
de
su
empresa
y se
responsabilice
de
los
controles
internos
de
la
misma.
Y es
que
el
compliance,
de
origen
anglosajón,
ha
venido
para
quedarse
en
nuestra
sociedad”.
Y
nos
indica
que
este
perfil
profesional
es
diferente
del
responsable
legal
de
la
firma
“dispone
de
una
metodología
de
trabajo
muy
especial
y es
responsable
del
comportamiento
ético
de
la
organización,
que
debe
estar
siempre
respaldado
por
la
propia
dirección
de
la
empresa”,
apuntó.
Desde
ASCOM
se
pretende
profesionalizar
la
figura
del
compliance
officer,
aún
poco
conocido
a
nivel
empresarial.
“Queremos
ayudar
a
esa
profesionalización
y
que
las
empresas
y
organizaciones
puedan
dar
respuesta
a
los
retos
regulatorios
que
están
expuestos”;
comenta
su
presidenta.
Al
mismo
tiempo
quiere
ser
interlocutor
del
sector
y
sus
agentes
principales;
reguladores,
instituciones
y
organizaciones
en
el
campo
regulatorio,
además
de
poder
ofrecer
una
propuesta
de
valor
a
sus
socios
que
les
ayude
a
desarrollarse
en
su
ámbito
profesional.
Desde
su
punto
de
vista
el
arraigo
del
compliance
en
la
sociedad
hay
que
achacárselo
al
desarrollo
generalizado
de
la
corrupción.
“En
este
momento
el
legislador
decide
que
cada
empresa
tenga
un
sistema
preventivo
de
delitos
y
que
haya
un
responsable,
en
este
caso
el
compliance
officer,
quien
se
encargue
de
esta
labor.
Este
es
una
figura
clave
dentro
de
la
empresa
por
la
labor
que
realiza
con
lo
cual
la
propia
entidad
debería
garantizar
su
propia
indepedencia”,
aclara.
Desde
ASCOM
se
tiene
previsto
crear
un
grupo
de
trabajo
y un
informe
que
aclare
realmente
el
papel
de
estos
profesionales
dentro
de
las
empresas.
El
cumplimiento
normativo
o
compliance
está
adquiriendo
una
gran
relevancia
en
Estados
Unidos
y
Europa.
En
aquel
país,
muchas
empresas
deciden
no
contratar
servicios
con
aquellos
proveedores
o
entidades
que
no
dispongan
de
unos
sistemas
parecidos
de
cumplimiento
normativo.
En
nuestro
país,
a
raíz
de
la
última
reforma
del
Código
Penal
del
2010
se
introdujo
la
figura
de
la
responsabilidad
penal
de
las
personas
jurídicas.
Ahora,
como
antes
comentábamos
hay
una
nueva
modificación
de
nuestro
ordenamiento
penal
que
potencia
los
programas
de
compliance
como
forma
de
exención
de
la
responsabilidad
criminal.
En
este
nuevo
texto
normativo
se
establecen
desde
el
ámbito
de
la
alta
dirección,
los
parámetros
para
prevenir
los
delitos
en
el
seno
de
la
empresa. |
