Arturo Mendoza, Socio Director Ejecutivo de Dret. La International Compliance Association define al ‘compliance officer’ como el profesional que debe identificar los riesgos a los que se enfrenta una organización, diseñar e implementar controles para protegerla de esos riesgos, supervisar e informar sobre su eficacia en la gestión de la exposición a los riesgos, resolver […]
La publicación de la norma UNE 19601 así como la necesidad de implantación de un sistema de gestión que permita a empresas y en concreto, a multinacionales, enfrentar los riesgos que se derivan de la globalización de los mercados resumen la base para la organización de la primera Jornada Práctica Compliance Penal organizada por Lefebvre·El […]
Eva Moreno actualmente Compliance Officer o Responsable de Cumplimiento Normativo en Restalia Grupo de Eurorestauración, ponente en Compliance Day 2017 nos contesta a unas preguntas sobre la evolución de la figura del Compliance Officer, cuáles han sido las mejoras en las condiciones de trabajo, las barreras pendientes para un desarrollo pleno de la función del […]
Los proyectos de Compliance han experimentado un crecimiento del 70% en los últimos tres años según Crowe Horwath, firma internacional especializada en la prestación de servicios profesionales de auditoría, consultoría y asesoramiento legal y tributario. La entrada en vigor de la reforma del código penal en el año 2015, introduce la responsabilidad penal de la […]
Lefebvre – El Derecho y CEF.- celebran el 15 de junio en Madrid (Hotel Hesperia Madrid – Paseo de la Castellana, 57) una jornada de formación dedicada íntegramente a la comprensión teórica y práctica de la norma UNE 19601, un hito que lleva, por la vía de la certificación, a la implantación de los sistemas […]
Joao Claro, director comercial eShare España y Portugal. La Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por la ley orgánica 1/2015 de la Fiscalía General del Estado establece instrucciones generales para valorar la eficacia de los planes de compliance en las empresas. La aplicación […]
Los socios de Andersen Tax & Legal, Álvaro Gámez y Ramón Faus, con la colaboración de Page Executive y la CCI France-Espagne han presentado en el Catalonia Plaça Catalunya ante un elevado número de empresarios la importancia de disponer, por parte de éstos, de un programa de Compliance penal basado en la nueva UNE 19601 […]
El Col·legi d’Economistes de Catalunya organizó una jornada sobre el compliance penal en la que se recordó que actualmente la norma penal prevé que la adopción de un modelo de prevención de delitos puede excluir las personas jurídicas de incurrir en responsabilidad penal. La primera conferencia de la jornada fue a cargo de la directora […]
Los próximos días 3 y 4 de julio, Compliance Day alcanza su 4ª edición en un momento crucial para el desarrollo y consolidación de la función de Compliance. Nunca antes el Compliance Officer estuvo tan considerado y valorado, ni se hizo tan evidente la necesidad de las empresas de contar con esta figura. Pero esto, […]
Más de la mitad de los expertos internacionales en cumplimiento normativo considera que el reto más difícil al que se tiene que enfrentar un compliance officer no es lograr su independencia y autonomía, ni obtener los recursos necesarios, ni tan siquiera lo que a priori pudiera parecer más complicado:involucrar a la alta dirección en la […]